香港证监会对印象投资有限公司及其前负责人进行制裁

官网APP获悉，香港香港证监会宣布对印象投资有限公司（印象）处以200万港元的证监责人制裁罚款，因该公司未能有效监督其员工，印象有限并且未能保持有效的投资内部监控措施以监测员工的交易活动。证监会还禁止其前董事及核心职能负责人刘杉（男）在行业内再就业八个月，公司自2026年4月2日至2026年12月1日。及其进行

调查显示，前负刘杉在2016年1月至2021年3月期间，香港与另一名员工在为公司管理的证监责人制裁基金进行投资决策时，违反监管规定进行私人交易。印象有限具体来说，投资刘杉曾：

- 在未获得事先书面批准的公司情况下，进行超过2,及其进行500宗私人交易；

- 在超过200次情况下，同一天内就管理的前负基金交易证券的同时，也进行私人交易；部分交易价格较基金有利，香港部分则不利；

- 通过私人账户参与12次首次公开招股，认购与管理基金相同的新股；

- 在29次中未能将私人投资项目持有至少30天。

证监会指出，这些私人交易活动违反了《基金经理操守准则》及印象的职员交易政策。刘杉及其同事未能识别和管理由于这些交易可能产生的利益冲突。

基于上述情况，证监会认为：

印象未能有效监督员工，确保其遵循职员交易政策及相关监管规定。

公司缺乏有效的程序及监控措施来监测员工的私人交易活动。

尽管印象在2021年之前已建立书面政策，但未能有效实施。

证监会指出，刘杉未能履行作为公司负责人的职责。

在作出上述决定时，证监会考虑了多种因素，包括：

印象的失职使员工能在管理基金同时进行私人交易，可能损害投资者及公众的信心；

自2021年起，印象已采取措施，对员工私人交易进行定期监测；

没有证据表明刘杉及同事的私人交易损害了基金的利益；

印象及刘杉在解决证监会关注事项时表现出合作态度。